什么是独立基金销售机构

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开放式基金的销售机构有哪些?

  根据开放式基金不同时间段,可以向不同机构购买:

  一、当封闭式基金发起设立时,投资者可以 向基金管理公司或销售机构认购;

  二、当封闭式基金上市交易时,投资者又可 委托券商在证券交易所按市价买卖。

  三、投资者投资于开放式基金时,他们 则可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

  开放式基金(Open-end Funds)是指基金发起人在设立基金时,基金单位或者股份总规模不固定,可视投资者的需求,随时向投资者出售基金单位或者股份,并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。投资者既可以通过基金销售机构买基金使得基金资产和规模由此相应的增加,也可以将所持有的基金份额卖给基金并收回现金使得基金资产和规模相应的减少。

第三方基金销售机构是什么

  第三方指的是既不是基金公司本身(直销),又不是其他金融机构(证券银行都称为代销),进行基金销售的公司。这个机构必须经过证监会批准才可以销售。

  独立基金销售机构申请基金销售业务资格需具备条件 :

  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

  (二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;

  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

基金销售机构的监管有哪些?

按现行法规规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。

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