如何申请认定基金从业资格

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申请时间全年无限制,取得从业资格,并已在相关机构任职的,即可通过所在机构向协会申请。

申请条件:

四年内通过基金从业资格考试两科,已经在机构从业的相关人员,通过所在机构申请注册。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

申请机构:

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请,向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户,并指定资格管理员,资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。

申请流程:

(一)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户,然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;

(二)个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→→协会受理→外部公示→取得证书;

(三)鉴于银行机构从业人员较多,依据银行人员管理架构,暂设置四级系统管理员,由总行申请会员账户,分配给相关业务部门或下级分行,分行再分配账号给支行,相关业务部门或支行分配账号给个人,由个人提交申请。

年检时间:

各公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构(暂不含已备案私募机构)的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为当年12月31日前的,均应参加当年度从业人员年检。

年检内容:

注册基金从业资格后,可以参加基金业协会组织的面授或远程培训,并通过所在机构参加基金从业资格年检。

注册基金从业资格及基金销售业务资格后,每年度应参加不少于15学时的后续培训。

面授培训具体费用以每期培训通知为准,远程培训费用请见协会后续通知,基金从业资格年检免费。

基金从业资格执业证书申请入口:中国证券业协会执业证书管理系统(http://person.sac.net.cn/login.action

基金从业资格证书怎么申请,好申请吗

在基金从业资格考试结束10——15个工作日后,登录中国基金业协会官网进入从业人员管理,在考试平台中查询成绩并打印成绩合格证书。(成绩合格证不是从业资格证,持有成绩合格证应在四年内申请从业资格,否则需重新进行进行考试或者补齐后续职业培训学时)

注意:个人不能申请从业资格证,只能通过个人所在公司进行申请。所以应有个人先向自己所在企业提出申请。机构通过中国基金业协会官网,登录从业人员管理平台,再通过企业本身的管理账户平台进行申请流程。

一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户,由员工个人登录填写资料后提交机构初审,机构复审通过后,由中国基金业协会进行校核,通过后对外公示,最后生成电子版证书,可自行打印。

协会审核通过后,即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印,下载资格证书。

通过了最近的基金从业资格考试,但不是在金融系统上班,怎么样注册证书。有需要证书的吗?

基金销售人员从业资格证用到对的地方,只有这几类人: 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

通过基金从业两科科目的考生可以凭借基金从业两科成绩合格证,由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。

基金从业资格证书申请机构:基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

基金从业考过了,如何注册申请基金从业资格

通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

会员机构申请中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)从业人员资格管理系统用户流程如下:

1、申请成为基金业协会普通会员;

2、提出申请的会员单位需填写《机构信息备案表》(参考附件1),并提交书面申请书。申请书应包括:会员单位名称,成立时间,拟任系统管理员信息和联系方式并加盖单位公章(参考附件2);

3、基金业协会将在收到会员单位书面申请后5个工作日内,将系统用户名和密码发送到会员单位系统管理员预留的邮箱。

邮寄地址:北京西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层,100033

中国证券投资基金业协会 资格与培训部  

附件1:机构信息备案表

附件2:从业人员资格管理系统用户申请书(模板)

附件3:用户手册

申请时间:不限时间,符合条件的从人员均可提交注册申请。

怎样申请基金从业资格证

科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

1.《证券投资基金》考试成绩认可经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可:已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

如何获得基金从业资格

根据相关规定,参加基金从业资格考试的考生通过规定科目考试后,具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。

注:基金从业资格考试包含三个科目。 科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二:《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》,考生需通过科目一和科目二或者科目一和科目三,即可申请基金从业资格证。

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