证监会发布证券公司投行类业务内控指引

chenologin2分享时间：2022-12-30 11:53:09

该指引已于去年9月8日已经公开征求意见，征求意见期间共收到515条反馈意见。常德鹏介绍，从反馈情况看，各方均认为该指引总体成熟，具有可操作性，有针对性解决了证券行业投行业务内部的突出问题。证监会对其中部分意见进行了采纳，并对征求意见稿进行了完善。

指引共八章103条。主要包括四方面内容：一是健全业务制度体系，解决券商投行类业务活动管控不足、过度激励等问题；二是突出券商投行类业务内控标准的统一，提炼出全行业统一的要求；三是完善券商内部“三道防线”基本架构，建立投行类业务相互制衡、有效监督的内控体系，明确各部门的职责范围，提高内控效率；四是强调内控有效性，强化对执行层面的规范指导，解决走过场，有名无实的问题。